陜煤財(cái)務(wù)公司自成立至今8年多，始終重視合規(guī)管理建設(shè)。公司合規(guī)建設(shè)經(jīng)歷了“推進(jìn)”“深化”“提升”三個(gè)階段，三步走了八年多，時(shí)間跨度有些漫長(zhǎng)，但是每一步卻走得堅(jiān)實(shí)、穩(wěn)健。
注重頂層設(shè)計(jì)，為合規(guī)建設(shè)保駕護(hù)航。公司自上而下設(shè)立了董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)、各業(yè)務(wù)部門(mén)的四級(jí)合規(guī)管理組織架構(gòu)。董事會(huì)是合規(guī)建設(shè)和管理的最高決策機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督董事、高管合規(guī)管理職責(zé)的履行情況。經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)制度并監(jiān)督執(zhí)行，為風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)履職提供必要的人力、物力、財(cái)力等資源支持。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)準(zhǔn)確把握行業(yè)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，為高層提供合規(guī)建議；制定并執(zhí)行合規(guī)管理計(jì)劃；組織協(xié)調(diào)、督促各部門(mén)落實(shí)各項(xiàng)政策和制度；對(duì)各部門(mén)進(jìn)行合規(guī)檢查和風(fēng)險(xiǎn)隔離等。風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)作為合規(guī)牽頭部門(mén)，帶領(lǐng)業(yè)務(wù)部門(mén)落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)管理制度和工作要求。
完善管控措施，為合規(guī)建設(shè)奠定基石。公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，主要合規(guī)管控工作方式包括：合規(guī)審核、合規(guī)檢查和監(jiān)督、合規(guī)咨詢和培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告；外部溝通和協(xié)調(diào)、合規(guī)從業(yè)及管理措施承諾書(shū)，對(duì)合規(guī)者獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)違規(guī)者嚴(yán)懲是必要的管理手段。有制度保障，重執(zhí)行是合規(guī)工作有效推進(jìn)的關(guān)鍵。
樹(shù)立合規(guī)價(jià)值觀，為合規(guī)建設(shè)增添新動(dòng)能。做人從嚴(yán)于律己做起，公司做強(qiáng)就要從合規(guī)做起，合規(guī)做的好，才能帶來(lái)持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，從而高質(zhì)量發(fā)展。合規(guī)應(yīng)貫穿所有工作全流程，有合規(guī)才可以守住底線。高層管理人員重視合規(guī)，合規(guī)工作才能在整個(gè)管理和運(yùn)營(yíng)體系中順暢運(yùn)行，并充分發(fā)揮效能。
合規(guī)是日常工作中必不可少的操作規(guī)范，公司業(yè)務(wù)發(fā)展必須重視合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合于“理”，規(guī)于“行，方可“行穩(wěn)致遠(yuǎn)”。（張幗）
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